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金交所产品的风控措施 趙策 I76IO36O996

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金交所，一般是由省级政府批准设立、业务上受地方金融办监管、股东大多为国企央企或大型上市公司的金融交易平台。从金交所成立的那一刻起，就贴上了背景雄厚、监管严格的标签，规范的产品流程、严密的风控措施更加奠定金交所在资本市场上的地位，助力其成为广受投资者青睐的投资渠道。

一、规范的产品交易流程

金交所的主要业务构成是围绕非标资产开展的金融资产交易业务，包括资产处置、国有金融资产挂牌交易等等。

在业务交易的过程中，遵循着规范的产品交易流程，我们以应管的交易为例。

应管的转让通俗一点说就是企业把自己在确定未来时间点会收回一笔款项的权利部分或全部的转让出去。

在发展过程中，企业因经营发展向实力雄厚的大型金融机构贷款融资，如果符合融资条件，大型金融机构会将资金借予该企业从而获取一定的债权收益。

由于业务及自身发展，大部分金融机构会将这些基础财产的部分收益权在合法的交易场所挂牌转让出去，以此来实现资产证券化提高资本的运用效率，增加收入来源。

二、严密的风控措施

围绕着“金交所”中交易的资产，会有一系列的风控措施来保障其和稳健。

规定“金交所”归属地方政府负责监管，由当地金融办实质负责监管。但是其业务本质并不脱离一行三会对金融体系的整体监管，终由证监会牵头的部际联席会议出面负责整体监管。

首先，“金交所”自身接受当地省金融办的监管，对在其中交易的资产，交易所专业风控人员均需要进行审核，通过之后再进行备案、登记托管、清算结算的管理。

其次，有实力的资产管理机构会派驻财务、法务、风控领域的专家对交易所中资产进行调研，“刨根问底”，对相应企业的情况、财务指标、出入货单、库存状况等进行详实核查，且核查报告还需要提交金融风控委员会进行审查，从而精选出优质的资产，提供给投资人。

下发与金交所相关的文件，对于“金交所”产品的主要约定如下：

1. “金交所”属于私募类产品，不得公开发行；

2. “金交所”每个产品的累计权益持有人上限不得超过200人；

3. “金交所”产品不能在互联网上销售。

简单来说，“金交所”产品是一种面向少数投资者的私募类产品，其主要交易方式是线下交易。

金交所产品的风控措施

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